整理：金色财经
去年至今，美国执法部门对加密领域的企业与从业者重拳出击不断，罗格斯大学法学院教授表示，这可能是多种因素综合作用的结果：其一，加密货币项目规模的扩大，非法所得也随之增加。 其二，执法机构希望激励加密行业合规发展。
币安创始人赵长鹏（CZ）
币安创始人赵长鹏（CZ）
北京时间2024年5月1日凌晨，赵长鹏在华盛顿西区联邦地区法院接受判决。CZ案法官拒绝了司法部推荐的36个月刑期，正式宣布判处CZ监禁期限4个月。法官表示，经过这次惨痛的教训，相信CZ有能力也有意愿改过自新。
CZ在社交平台发文，就其被判处4个月监禁一事进行回应。CZ在帖文中对大家给予的关心和支持表示感谢，无论是来信、在X平台声援，还是其他形式，这些都让他深受鼓舞，保持坚强。他表示将服完刑期，结束这一阶段，并专注于人生的下一个篇章(教育)。
此外，CZ表示自己将继续作为加密货币的被动投资者(和持有者)。他指出，我们的行业已进入一个新阶段，合规性非常重要。CZ还谈到，整个过程中的一线希望是，Binance一直处于显微镜下，而且资金是SAFU的(即安全的)。最后他强调，保护用户至关重要。
2023年11月，他因未能维持有效的反洗钱程序违反《银行保密法》认罪。
详情请点击：
《赵长鹏可能与“加密无政府主义者”Jim Bell在同一监狱服刑》
《何一致美国法官信件全文：一个更真实的赵长鹏是怎样的？》
比特币耶稣（Roger Ver）
比特币早期投资者Roger Ver
北京时间2024年5月1日，比特币早期投资者Roger Ver被司法部指控涉嫌邮件欺诈、逃税和提交虚假纳税申报表。Roger Ver于本周因美国刑事指控在西班牙被捕。美国将寻求引渡RogerVer到美国接受审判。司法部认为，Roger Ver总共给国税局造成了至少4800万美元的损失。
据悉，Roger Ver原居住于加利福尼亚州圣克拉拉，拥有Memory Dealers.com Inc.和Agilestar.com Inc.两家公司销售计算机和网络设备。从2011年开始，Roger Ver开始为自己和他的公司收购比特币，其个人热衷于推广比特币，甚至获得了“比特币耶稣”的绰号。Roger Ver于2014年2月4日放弃美国公民身份，在移居国外后，美国法律要求Roger Ver提交纳税申报表，报告其在全球范围内资产（包括比特币）的出售所获得的资本收益，被要求对这些资本利得缴纳税款。
详情请点击：《比特币早期投资者Roger Ver被美国司法部指控涉嫌税务欺诈》
Consensys
ConsenSys CEO Joseph Lubin
4月26日，美国SEC向ConsenSys发出威尔斯通知，指控MetaMask作为无牌经纪商运营。同日，Consensys起诉SEC，诉讼称：“美国证券交易委员会非法夺取 ETH 的权力，将为以太坊网络和 Consensys 带来灾难。”SEC 对以太坊的侵犯权力违背了其过去的声明，即加密货币是一种商品，而不是证券（引用了前董事 Bill Hinman 2018 年的演讲），也违背了 SEC 的姊妹监管机构商品期货交易委员会 （CFTC）对于以太坊的权威。
2024年4月10日，Consensys 收到了 SEC 的 Wells 通知，表明其打算对该公司通过其 MetaMask 钱包产品违反证券法采取执法行动。 Consensys 否认自己充当经纪人，并表示该钱包“简单且界面”，“既不持有客户的数字资产，也不执行任何交易功能”。
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《Consensys起诉SEC试图将以太坊归类为证券》
Tron创始人孙宇晨
Tron创始人孙宇晨
2024年4月17日，SEC修改对孙宇晨的诉讼，称他在美国多地频繁出行，从而使得法院具备相应管辖权。
SEC声称，孙宇晨在2017年至2019年间在美国出差共计超过380天，出差地点包括纽约市、马萨诸塞州的波士顿和旧金山。
SEC称孙宇晨及其企业通过波场TRX代币和BitTorrent (BTT)代币出售未经注册的证券，并称孙宇晨参与了“操纵性刷量交易”。
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《SEC：孙宇晨“频繁前往”美国 美国具有司法管辖权》
Uniswap
Uniswap 创始人Hayden Adams
2024年4月11日，Uniswap收到SEC威尔斯通知（Wells Notice），创始人Hayden Adams回应将抗争到底。
Uniswap Labs 创始人 Hayden Adams 写道。“我不惊讶。 只是恼怒、失望，并准备好战斗，这场斗争将持续数年时间，并且可能会一直上诉到最高法院。”
Uniswap 没有透露 Wells 通知的具体内容，但在有关该通知的博客文章中声称 UNI 不是证券，也不符合美国对证券交易所或经纪人的法律定义。
详情请点击：
《Uniswap团队誓言对抗SEC威胁 UNI价格暴跌10%》
Terraform Labs创始人DoKwon
Terraform Labs创始人DoKwon
2024年4月5日，美国纽约南区地方法院陪审团裁定Terraform Labs和DoKwon对加密资产证券欺诈负有责任。
在4月19日提交给美国纽约南区地方法院的一份文件中，SEC要求Kwon和Terraform在民事案件裁决后支付大约47亿美元的追缴和判决前利息，以及总计5.2亿美元的民事罚款——Terraform支付4.2亿美元，Kwon支付1亿美元。委员会、Terraform和Kwon同时提交了民事案件中可能的补救措施简报，加密公司认为最高民事罚款350万美元，而Kwon只认为罚款80万美元。
详情请点击：
《美SEC要求Terraform Labs和Do Kwon上缴53亿美元罚款》
《Do Kwon的巨额罚款表明SEC正加大对加密公司的处罚力度》
FTX前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）
FTX前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）
2024年3月28日，SBF因诈骗数十亿美元在纽约被判处25年监禁。SBF还被罚款 110 亿美元，其中包括没收出售私人飞机等资产的协议。
美国司法部表示，SBF应受到严厉处罚，理由是曾经估值 320 亿美元的 FTX 由于他的渎职行为而几乎损失了所有资金。 在审判期间，检察官称SBF窃取了 80 亿美元的客户资金，用于资助风险投资、房地产购买、政治捐款等。
详情请点击：
《SBF被判25年监禁 案情回顾全览》
Ripple
Ripple首席执行官Brad Garlinghouse
2024年3月25日，SEC计划要求法官对Ripple Labs处以20亿美元罚款。
4月22日，Ripple Labs在提交的一份法庭文件中，对美国证券交易委员会要求该公司支付近20亿美元罚款的要求提出反驳。
详情请点击：
《美SEC计划要求法官对Ripple Labs处以20亿美元罚款》
《Ripple对美SEC提议的20亿美元罚款提出反对》
三箭资本、BlockFi
三箭资本联合创始人Su Zhu
2024年2月6日，新泽西州破产法院法官Michael Kaplan批准了这两家公司之间的和解协议，以防止进一步的法律纠纷。
详情请点击：
《三箭资本与BlockFi和解协议已获美国法官批准》
Kraken
Kraken 联合创始人Jesse Powell
2023年11月20日，SEC指控加密货币交易所Kraken在作为未注册经纪人、清算机构和交易商运营时混合了客户和公司资金。
联邦监管机构声称，这家总部位于旧金山的公司重复对其他加密货币交易平台提起诉讼，违反了联邦证券法。
详情请点击：
《Kraken被SEC指控运营未注册平台、不当混合客户资金》
Gemini、Genesis、DCG
Genesis前CEO Michael Moro
2023年10月，纽约总检察长针对Digital Money Group、DCG CEO Barry Silbert、Genesis前CEO Michael Moro、Gemini和Genesis发起了“全面诉讼”。指控其诈骗超过 23 万投资者，其中至少有 29,000 名纽约人，金额超过 10 亿美元。
详情请点击：
《Gemini、Genesis、DCG因涉嫌10 亿美元诈骗被纽约总检察长起诉》
Celsius、Celsius前CEO Alex Mashinsky
Celsius前CEO Alex Mashinsky
2023年7月14日，Celsius和其前CEO Alex Mashinsky接连遭到SEC、美国司法部、美国商品期货交易委员会和联邦贸易委员会的指控。同时，Alex Mashinsky被捕。
2022 年 6 月 13 日，Celsius 暂停所有账户的提现、交易和转账。之后 Celsius 一边稳定流动性和运营，一边表示将探索寻求战略交易以及负债重组等可能性。2022 年 7 月中旬，Celsius 为了所有利益相关者实现价值最大化而申请破产。
详情请点击：
《Celsius遭多方指控陷法律漩涡 一文梳理指控细则》
Coinbase
Coinbase CEO Brian Armstrong
2023年6月6日，SEC指控Coinbase作为未注册交易所运营。
SEC认为Coinbase因一系列“未注册”的行为违反了违反了《交易法》、《证券法》等法典内容。Coinbase则认为目前数字资产行业规则不完善，SEC的行为其实是损害了美国经济竞争力。
详情请点击：《SEC再出重拳 业内人士如何看待Coinbase诉讼案》
Binance
2023年6月5日，SEC对Binance实体及其创始人赵长鹏提出13项指控。
币安被要求任命独立合规监察员，向美国政府报告其合规工作；美财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限；美CFTC对币安前首席合规官罚款150万美元。
币安的总罚款为4,316,126,163美元，其中包含来自美国财政部FINCEN（金融犯罪执法局）的34亿美元以及来自OFAC（外国资产控制办公室）的9.68亿美元。
详情请点击：《美司法部门与币安纠葛一览：CZ离职、牢狱之灾、天价罚款》
《美司法部门与币安纠葛一览》
Geosyn、Geosyn CEO Caleb Joseph Ward 和前COO Jeremy George McNutt
2022 年，Ward（左）和McNutt （右）在 Geosyn 位于德克萨斯州斯普林敦的工厂。
美国证券交易委员会 4 月 24 日在德克萨斯州沃思堡联邦法院提起诉讼，声称 Geosyn、其首席执行官 Caleb Joseph Ward 和前运营首席执行官 Jeremy George McNutt 在 2021 年 11 月至 2022 年 12 月期间通过以证券形式出售的服务协议欺骗了约 64 名投资者。
SEC 还声称，Ward 和 McNutt 挪用了约 120 万美元的投资者资金用于个人用途，例如餐饮、夜总会、度假、枪支、手表和法律费用，其中McNutt 据称在一场价值 2 万美元的“拉斯维加斯夜总会婚礼”中使用了该公司的信用卡。 此外还包括Ward 的庆祝活动以及价值 49,000 美元的家庭迪士尼世界之旅等。
详情请点击：
《美SEC起诉比特币矿商Geosyn 指控其创始人欺诈560万美元》
